俺是建行最基层的客户经理，俺的工作就是把建行开发出来的各种产品全部推销给客户：贷款、存款、理财卡、贷记卡、基金代销、保险代销、短信通、电话银行、网上银行、国际业务、个人消费贷.......，然后按完成任务的业绩每季度结算一次奖金养家糊口。
这些产品有的好完成、有的不好完成，太好完成的领导就不下任务了，俺们也拿不到钱了，不过听客户表扬一句：建行XX产品不错!俺心里也受用。最近，俺见识到了最愚蠢的产品----龙鼎金!正因为它的可笑和愚蠢，所以奖金的幅度也是最大的。
随着市场的开放，黄金走进千家万户，炒金热也在中国大地遍布开花，可笑在建行产品开发经理人员发明了一种叫龙鼎金的东东，说它可笑愚蠢，体现在以下几点：
1、交易时间：9：30－15：00，柜台交易，节假日不受理。这是什么时间段？是国际黄金市场睡觉的时间，人家中行工行纸黄金早就24小时网上 交易了!买入建行龙鼎金，碰到国际市场波动时你就只能干瞪眼，建行人真的是开起国际玩笑了。有的客户排长队要卖，等排到了，15：00也到了，明天再来 吧!哭笑不得
2、手续费12元人民币/克。先比比已经被叫做够黑的中行工行，人家每克的手续是双边1元和0.8元。这是什么概念？黄金要上升8%才能保本，黄 金可不比股票，上升8%吗？当然，建行说俺们的是实物金，要加工费的，可是愚蠢的产品开发经理啊，你要记住，你开发出来叫俺们去推销的，是一种理财产品， 是要保值增值的，否则，你干脆叫俺们去卖金饰算了!
3、自吹蕴含着建设银行的卓越的品牌价值，所以值这个价，哈哈!你买了“建行的品牌价值”了吗？有助于保值增值吗？如果建行倒闭了，说不定作为绝版，倒还有增值的功能!
4、最后，可能这些愚蠢的产品经理会说，既然龙鼎金被你说得这么不堪，那为什么还这么好卖？各地各级行完成的的情况还不错，都能完成任务？
告诉您吧，基层银行是越难完成的任务奖励越高(也就是营销成本越高!)。俺是怎么完成任务的？俺叫贷款企业来买：你帮助俺完成任务，今天买今天卖，一克亏损12元不要紧，俺帮助你把贷款的利率降一点下来，你买卖龙鼎金亏损5万，俺帮你省贷款利息8万，干不干!
您会问俺：难道建行不考核你利润吗？你这样总利润还少赚3万，会影响你的考核吗？其实不会，俺前面说了，容易完成的任务是不考核或少考核的，所以作为贷款利息收入的考核，是可以适当牺牲的，不会影响俺的收入，只会影响建行的收入，哈哈!
那么，如果俺手中没有贷款客户，怎么办？自己买呗!你又要问了，如果自己买，一买一卖，一克就要亏12元，不买不行吗？告诉你，不行!建行会加大 考核力度的，如果没有完成该单项指标，奖金就要少拿10%甚至20%、30%更多(看你所在网点任务完成如何，整体完成不好，占比就会越多)，所以如果自 己买了卖了，亏了，但能拿到奖金了，还是能基本打平的，这也是没有办法的办法，但很多人都在用它。
愚蠢的建行产品开发经理们，你们该知道了吧，你们看到的报表，你们看到的完成数，你们所沾沾自喜的“卖得不错”的产品，数字是怎么来的!
可能建行的龙鼎金产品经理会说：你小子靠推销俺的产品也赚得不少吧，还嘀咕什么，该感谢俺才对!
可是您老人家知道吗，单项奖金是不少，客户付给建行是一克12元手续费，建行给俺的奖金是完成一克N块钱(含税)，但这笔钱俺根本就想也不敢想，因为俺要全部贴给客户!
那您又会问了：如果全部贴给客户，你小子不是白干活了，靠什么吃饭？
告诉您吧：俺的理论奖金其实是两部分组成的，一部分是单项奖金，就是一克N块钱(含税)的奖励，另一部分是整个网点机构完成上级任务后，按各项指 标的分值权重计算的绩效奖金。为了完成整个网点的任务，确保每个人都有饭吃，拿到绩效奖金，就不能不完成任务，就必须牺牲单项奖金，也就是必须给客户回扣 (或者叫返利)，否则根本没有人愿意买这赔钱的、可笑的、该死的、愚蠢的龙鼎金理财产品!
“热销中”的龙鼎金是怎么一回事，您该明白了吧! ¶ 4:43 AM 0 comments
2006年9月20日 星期三
熟能生巧。去年，《金融时报》与高盛(Goldman Sachs)年度最佳图书奖的评委们，在从17位竞争者中筛选6个入围名单时，是在摸索着前进的。今年，这个过程要快得多，由7个人组成的评委会对于什么书应在下个月折桂，感觉比去年更清晰。自去年11月选出托马斯•弗里德曼(Thomas Friedman)对全球化的赞歌——《世界是平的》(The World is Flat)一书，作为3万英镑奖金的首届得主以来，这个评委会的组成一直没变。
还有迹象显示，对于谁将被誉为年度“最扣人心弦和引人入胜的”商业书籍，出版商有着更为严格的要求。
英国《金融时报》总编辑莱昂内尔•巴贝尔(Lionel Barber)上周在《金融时报》总部主持了评选会议。他特别提到参选作品的范围，其中囊括“小之于大的优势、集装箱革命、对冲基金行业以及文化和商业的新经济学”等各个方面。
参与竞争今年奖项的有近140本书籍，随后，《金融时报》员工将其缩减为一个由13部作品组成的机密“大名单”。许多作品受到了弗里德曼2005年获奖作品的影响——很多人公开表示渴望获得《世界是平的》那样的成功，或表示他们受到了这本书的启发。参选作品名单再次突显出人们对于互联网的影响、中国的增长、品牌开发以及领导艺术的兴趣。还有迹象表明，今年人们对于这个奖项的意义有了更好的理解：“入门指导”类的手册少了很多（尽管有时候此类书籍会成为畅销书，但其中大部分的生命都过于短暂，无法进入入围名单），更多的书籍旨在成为伟大商业作品图书馆中的经久作品。
轻松进入今年入围名单的两本书，分别是克里斯•安德森(Chris Anderson)所著的《长尾理论》(The Long Tail)，和《金融时报》原驻北京记者金奇(James Kynge)所著的《中国震撼世界》(China Shakes the World)。前者关注的是互联网时代的商业经济学，后者则对中国作为消费国和供应国的影响力进行了一番审视。它们似乎都是对商业有着最广泛应用意义的书籍。
广告服务集团WPP首席执行官马丁•索雷尔爵士(Sir Martin Sorrell)曾力推特德•菲斯曼(Ted Fishman)的《中国公司》(China Inc)一书进入2005年的入围名单，但没有成功。在上周的会议上，他转而支持金奇的作品，尽管另一位评委担心该书只是“雷同的故事”。如索雷尔爵士所指出的：“中国有15亿人，这样的故事当然有很多。”
这两本书明显的先拔头筹优势，并不一定令它们成为该奖的最热门候选作品，不过，评委往往会把对入围作品的详尽评论留在最终评选阶段（今年是10月26日，就在颁奖典礼晚宴之前）。上周的评选期间，评委们对《长尾理论》进行了简短的讨论，意味着最终评选会议上即将讨论的一个问题将是：安德森的理论是否应值得花200页或更多篇幅来描述。该理论最早见诸于他编辑的《连线》(Wired)杂志的一篇文章中。
关于其它书籍，辩论更加激烈。评委尤其想弄清楚的是，某些关于特殊问题的书籍是否亦具有普遍的商业意义。耶鲁大学管理学院 (Yale School of Management)教授杰弗里•加滕(Jeffrey Garten)问道：鲍•伯林厄姆(Bo Burlingham)取材自美国小企业的秩事集《小巨人》(Small Giants)尽管研究详尽，但其是否具有全球意义，足以入选入围名单？
其他评委辩称，尽管该书的案例取自美国，但它们仍具有普遍的应用意义。
“书中有许多有益经验，”印度技术服务集团──信息系统技术有限公司(Infosys Technologies)非执行董事长纳拉亚那•穆尔蒂(Narayana Murthy)表示。“所有组织都必须经历这一阶段。这本书的目标，是希望大型组织保持小组织的灵敏、伙伴关系和灵魂。”
作为描写美国零售商沃尔玛(Wal-Mart)崛起历程的几本新书之一，《沃尔玛效应》(The Wal-Mart Effect)也面临类似的担心。一些评委觉得，查尔斯•菲什曼(Charles Fishman)对沃尔玛美国业务的研究，要强于他对该集团在美国之外影响力的研究。一位评委表示：“当他谈论智利鱼场或中国工厂时，都是通过美国进行折射。”但另一位评委称，此书“讲述了一个关于沃尔玛文化的不可思议的故事，以及如何从一无所有，到跻身全球最大企业之列”。
评委还对马克• 莱文森(Marc Levinson)的《盒子》(The Box)表达了赞赏。这本书分析不起眼的航运集装箱所取得的出人意料的成功，以及这一发明如何让全球商业迸发潜力。英格兰银行(Bank of England)副行长雷切尔•洛马克斯(Rachel Lomax)将之描述为“我们不得不读的最翔实的书籍”之一。
英国《金融时报》首席商业评论员约翰•加普(John Gapper)表示，此书高屋建瓴地提供了一个“关于技术如何改变一个行业、关于标准制定和创业精神的新见解”。
今年的入围名单可能缺乏真正重量级的调研报告，而詹姆斯•斯图尔特(James Stewart)的《迪士尼战争》(DisneyWar)去年曾经是夺魁大热门。今年的入围名单也缺乏全面的管理类书籍，这对力图成为下一个彼得•德鲁克 (Peter Drucker)的学术人士而言是一种失望。但是，正如高盛董事长兼首席执行官劳埃德•布兰克费恩(Lloyd Blankfein)所言，对商业读者而言，这些书籍充满了“富有价值的见解”。
入围书籍 先睹为快
2006年9月20日 星期三
1. 《长尾理论》(THE LONG TAIL)
作者：克里斯•安德森(Chris Anderson)
兰登书屋(Random House)
安德森认为，企业的未来在于非畅销产品(misses)，这些产品一度被视为传统需求曲线的“长尾巴”。
评论家称：“安德森有一套‘万金油理论’，大体上涵盖娱乐、书籍和传媒，但它在本身的适用范围内仍是个非常优秀的理论。”（英国《金融时报》）
2. 《小巨人》(SMALL GIANTS)
作者：鲍•伯林厄姆(Bo Burlingham)
企鹅出版社(Penguin)
来自14家美国私有企业内部的洞见
评论家称：“本书提出了一个与众不同的主张：私人持股企业应抵制扩张。该书赞赏美国企业蕴含的小镇式安逸，但其不事张扬的颠覆信息，与全球各地的企业家都相关。”（英国《金融时报》）
3. 《沃尔玛效应》(THE WAL-MART EFFECT)
作者：查尔斯•菲什曼(Charles Fishman)
企鹅出版社(Penguin)
穿过沃尔玛的秘密之墙，首次深入接触该公司前任高管。
评论家称：“本书选择了一种个人的角度，与因为沃尔玛强制降价而破产的供应商进行座谈，并提出了一些有趣观点，例如，‘沃尔玛不受市场力量的影响，因为它创造着这种力量’。”
4. 《中国震撼世界》(CHINA SHAKES THE WORLD)
作者：金奇(James Kynge)
Weidenfeld & Nicolson出版社
一本有关中国的分析作品，谈到了一个处于工业化进程之中的国家的多重优势和弱点。
评论家称：“作者前往德国、意大利和美国，与由于中国崛起而被迫变革的群体交谈。他还叙述了一些不遵守国家法规的中国企业家的故事。”《经济学人》(Economist)
5. 《盒子》(THE BOX)
作者：马克•莱文森(Marc Levinson)
普森斯顿大学出版社(Princeton University Press)
讲述企业家马尔科姆•麦克莱恩(Malcolm McLean)如何将集装箱运输打造成一个庞大的产业，从而大幅降低了全球货物的运输成本。
评论家称：“莱文森提供了一个有力的例证，说明正是麦克莱恩的想法催生了现代集装箱业务……没有集装箱，就没有全球化进程。”《经济学人》 ¶ 6:33 AM 0 comments
越来越多“走出去”的中国公司发现，除了华尔街，他们还必须与K街打交道
□本刊特派记者 李昕 发自美国首都华盛顿 本刊记者 王丰 发自北京
杰弗里卡莱尔（Jeffery Carlisle）谢绝了《财经》记者的面谈要求。他说，自己搬入华盛顿国会北街400号未久，新办公室里只有一张桌子，“连联想（Lenovo）的logo（标志）都没有呢。”
卡莱尔是中国最大个人电脑厂商联想集团（香港交易所代码：0992）负责在美政府关系的副总裁。他从事的实际工作令人更感兴趣：根据联想集团去年9月15日向美国国会递交的一份游说情况登记表，卡莱尔负责联想集团在美的“游说”（lobbying）活动。
悄无声息地，卡莱尔和联想集团共同创造了一个新纪录：有史以来第一次，一家中国公司在美全职雇佣了一名“专职说客”（In-house lobbyist）！
为中国游说
“在华盛顿制定的决策影响着整个世界，很多直接或间接与中国相关。美国十分习惯这种影响力游戏。好与不好，这是华盛顿做事的方式”
若把视野放得更广，会发现有更多的美国说客正为中国公司工作。与卡莱尔专职为联想工作有所不同，他们往往来自华盛顿的专业游说机构，并不受雇成为中国公司雇员；但与卡莱尔一样，在这场在美国竞争影响力的游戏中，他们都服务于中国公司的利益。
中国银行于今年6月、7月间完成了在香港和上海上市。少为人知的是，由于IPO路演跨越了美国多个金融中心，为确保上市平稳进行，不致面对突发的负面消息手足无措——美国投资者对于中国银行业资产质量毕竟仍然抱有疑虑——中行聘请了“公共策略公司”（Public Strategies Inc.），以负责可能出现的危机公关。
杰夫埃勒尔等七人服务于这一项目，为时三个月，从5月8日到8月7日。七人的使命是负责媒体和政府关系咨询指导，搜集和分析媒体报道尤其是负面报道；如若涉及政治问题，立即向有关的美国政府部门或国会议员提供材料，提供解释，“24小时准备应对突发危机”。
至本文发稿时，这一项目已经到期。中行IPO以融资额破纪录方式完美谢幕已有时日，以备万一的安排无需启动。中行为此付出的成本是——每月8.5万美元。
几乎与此同时，跨国公关公司伟达（Hill & Knowlton）的芝加哥分部开始为北京2008奥运会组委会组织在美国的公关与宣传活动。也在5月中旬，伟达公关美国总部与北京奥组委签署了为期三年的合同，公关和宣传业务持续到奥运会后一年，至2009年中为止。
两份合同需要公关的事件，都在美国以外举行，似乎与美国并无关系。但在近年来中国海外上市公司频传丑闻、一度官司缠身的背景下，以及考虑到北京2008年奥运会对崛起中的中国向全球展示其形象的重要意义，中国机构雇佣专业公关公司、在大洋彼岸树立正面形象的行动，则体现了精明的商业头脑和战略性的政治眼光——他们逐渐熟悉世界政治中心的游戏规则。
“在华盛顿制定的决策影响着整个世界，很多直接或间接与中国相关。美国十分习惯这种影响力游戏。好与不好，这是华盛顿做事的方式。”华盛顿资深政治评论员布鲁斯斯托克斯（Bruce Stokes）对《财经》记者说。
“中国公司正在逐渐学会雇佣律师事务所、公关公司，在美国进行游说活动。”美国二十一战略传播集团创始人兼总裁魏佳丽（Harriet Mouchly-Weiss）告诉《财经》记者，“影响力有不同的层级，你必须考虑在不同的圈子里面施加不同的影响。中国正学习如何在各个圈子里展开积极活动。”
华为集团、中兴通讯、海尔集团、TCL集团……，随着纽约曼哈顿的华尔街对中国公司们越来越耳熟能详，越来越多的公司同时发现，在美国，他们还必须与另外一条街打交道。这就是美国首都华盛顿的K街，著名的“游说之街”。
K街，聚集着美国最有影响力的专业游说机构，他们中的绝大多数同时是顶级律师事务所。大批美国国会议员在离开国会山后，即到K街从事游说。许多美国政府官员亦在卸任后厕身其中。
事实上，被联想派到华盛顿办公室的副总裁杰弗里卡莱尔，对于这里的影响力游戏毫不陌生，也曾出入于政府官员与说客之间的旋转门。在2005年加入联想之前，他在美国联邦通信委员会（FCC）线路竞争局先后任副局长、局长已近五年。他同时是FCC主席迈克鲍威尔（布什政府前任国务卿科林鲍威尔之子）主管的互联网政策工作组主管，并担任FCC国土安全政府委员会委员。在加入FCC之前，卡莱尔则是美迈斯律师事务所（O’Melveny & Myers）律师。
卡莱尔的使命
“要让他们知道，我们是谁，在这里有着大量投资”
在卡莱尔被联想于今年春夏之交派至华盛顿开设办公室之前，这家中国最大的PC厂商已经遭遇过两次以这里为策源地的风波洗礼。
3月下旬，一家美国系统集成商获得了向美国国务院提供信息技术整合与产品供应的订单，订单中包括1.6万台联想生产的ThinkCentreM51台式电脑。
这个订单，对于刚于一年前完成收购IBM个人电脑业务的联想集团来说，本来是一个不小的安慰。联想集团截至3月31日的2006财年销售额达133亿美元，而这笔订单总值1300万美元左右，可谓微不足道；但它可以向公众及客户传递一个对联想来说相当重要的信息——一切如常。
这宗2004年底宣布的收购案，有着多个侧面的标志意义。联想，一家创建于20世纪80年代初的中国PC厂商，斥资17.5亿美元，收购了全美乃至全球最大IT公司IBM的PC业务部门——PC的诞生地！
不同的人读出了不同的内涵。有人看到了IT行业全球分工的深化；有人看到了中国企业以跃进的方式建立国际品牌的雄心；还有人感到了不安：美国利益——比如说安全利益——会不会受损？
由此，联想收购案经历了美国外国投资委员会（CFIUS）——专责审查外国在美投资是否影响国家安全或经济安全问题——的审批程序。在做出一系列特殊安排后，联想方始平息美方对于“安全”问题的担忧，交易于2005年2月获批。
这种担忧，在联想电脑今年3月间获得美国国务院订单后再度升腾。美国众议员、“美中经济安全评估委员会”主席拉里沃策尔（Larry M. Wortzel）就此发难，称美国国务院若采用这批联想生产的电脑，将危及国家安全！他的理由很简单：第一，联想是中国国有企业；第二，他声称美国是中国搜集情报的首要目标。虽然沃策尔的指控被许多计算机安全专家嗤之以鼻，但其政治影响力及曾有四年多驻华武官经历的背景，使得他所代表的担忧最终占了上风。
两个月后，5月19日，美国国务院宣布，出于安全考虑，从联想订购的1.6万台电脑将只用于非保密性工作。
不公平？很可能。但是，只要看一看当前外资在华收购案在中国产业和决策界所引发的争议风暴，就不难理解，大洋彼岸对这些具有重划版图性质的事件，同样抱持着复杂的情绪。公平与否，这是成规模跃进国际舞台的中国公司们必须面对的现实。这是一场新的博弈。
一般来说，有游说需求的公司大多聘请专业游说机构提供游说服务。只有类似波音这样规模和游说需求大的公司，才会在华盛顿开设办公室，招聘专门的“说客”员工队伍，独立展开游说。联想旗下的“说客”目前仅只卡莱尔一人，但对于中国公司来说，这是一个新起点。
一份递交给美国国会公众纪录办公室的登记表上，列举了卡莱尔的游说事项，其中包括IT产品的关税减让与消除、国会和政府部门就IT产品减少出口控制讨论，以及H1－B和L类签证（两种工作签证）事项。
然而，归根结底，卡莱尔真正的使命显然超出了上述事项。他的工作，是尽力化解华盛顿对于来自中国的世界第三大PC厂商的疑虑。
“联想要积极地接触国会议员和政府官员，在他们那里建立认知度。”卡莱尔对《财经》记者说，“要让他们知道，我们是谁，在这里有着大量投资。”
这是一个既易又难的任务。与中国影响力增强同步，美国政府部门与中国议题打交道的机构和官员正在呈几何级数增加；国会山上有535名议员掌握着立法和投票的权力；媒体随时捕捉任何细微动向。在华盛顿这个庞大的政治机器里，发出声音不难，让人听进去不易。
豪华说客团
中海油竞购优尼科，发动了中国公司有史以来最大一宗游说行动，三个月间耗资300万美元
迄今为止，耗资最巨、动员范围最广的一次中国公司在美游说行动，以未达目的而告终。
2005年夏，中国海洋石油股份有限公司（CNOOC，下称中海油）出价185亿美元竞购美国优尼科石油公司（Unocal）一役，称得上近年来中国公司在美游说与公关活动之顶峰。
短短三个月里，四家律师事务所、两家公关公司累计上百名工作人员，从白宫、国会到州级立法机构，宣传、解释此次竞购的商业动机并争取支持，全程耗资逾300万美元。
事隔一年，今年7月初，美国“政治钱线”（www.politicalmoneyline.com）发布了2005下半年度游说报告。
这份报告根据公开披露的游说信息编制而成。据此，以单笔支付金额计，中海油是2005年下半年度美国游说业第二大客户，甚至 超出美国出庭律师协会、通用电气、美联航等传统游说大户；而中海油所聘请的首席游说机构AKIN GUMP STRAUSS HAUER & FELD LLP（下称Akin Gump），得益于来自中海油的近200万美元佣金，佣金总额跃居美国所有游说机构的第二名。
尽管最终收购功败垂成，但围绕此宗收购案的游说与公关行动，为后来者提供了宝贵的实战案例。
2005年2月，优尼科公司公示有意出售之后，中海油首次酝酿出手收购之时，Akin Gump事务所资深顾问詹姆斯兰顿（James Langdon）来到北京。Akin Gump位列美国前20位律师事务所，总部设于得克萨斯州达拉斯。兰顿出身能源行业，为美国总统布什密友，曾经为布什竞选连任募款，后担任总统外国情报顾问委员会主席。
中海油与Akin Gump合作一事很快敲定。
Akin Gump组成了阵容强大的说客团。前美国驻联合国大使丹尼尔斯彼格尔（Daniel Spiegel）、前任总统出口管理委员会成员艾德鲁宾诺夫（Ed Rubinoff）、曾在国务院和白宫任职的托比加蒂（Toby Gati）负责游说美国外国投资委员会（CFIUS）；前纽约州共和党众议员、著名说客比尔帕克森（Bill Paxon）负责游说国会议员；能源部门的游说由金融界出身的里克波迪克（Rick Burdick）主导。在优尼科公司所在地加利福尼亚州，Akin Gump还雇佣了两家地方游说公司，负责州议院游说。
Akin Gump参与游说的人数达到96人之多，如果算上它所雇佣的其他游说公司，服务于中海油项目的人数不下130人。
中海油游说团队任务很明确，但绝不轻松，“主要是沟通，向国会议员和外国投资委员会提供信息，强调中海油公司的本质和购买行为的商业动机。”斯彼格尔接受《财经》记者采访时说，“不幸的是，某些国会议员有很强的反华情绪。”
Akin Gump在国会有深广的政治联系，其2005年的政治捐款覆盖了30多名国会议员。中海油游说之役最重要的目标正是国会议员们。
从中海油去年6月23日宣布竞购开始，Akin Gump说客团每天向国会议员、各个相关委员会发送大量电子邮件、打电话、申请会面。斯彼格尔在7月23日一天内，即与两位国会工作人员面谈，与两名国会议员通电话。同一天，说客巴尼斯科拉德尼（Barney Skladany）给20位国会议员去信，阐述中海油收购案的商业动机。
“环路”内外
“‘环路’外的活动往往能影响‘环路’内的行为”
同以政府部门和国会为目标的游说同时进行的，是针对媒体的大规模的公关行动。如果说游说是直接针对决策者的集中行动，公关面向的则是媒体和公众；游说目的是营造正面的舆论气氛，并进而影响决策者。
2005年6月22日，Akin Gump从得克萨斯州聘请“公共策略”公司和Brunswick两家公关公司的公关专家，驻扎在首都华盛顿一间特意冠名为“中海油竞购指挥中心”的房间里，全权负责公关。他们起草新闻稿，与新闻界保持沟通，并24小时跟踪媒体报道。
在Akin Gump发送给国会议员的文件中，随时加入最新的媒体报道节选。其中一份节选的开头，是《纽约时报》6月22日对埃克森-美孚石油公司CEO的采访：“如果不让中国公司在这里购买石油资产，我们会自食其果，因为我们将在国外购买石油资产的时候遇到同样阻碍。”
美国公共关系专家、二十一战略传播集团总裁魏佳丽，对重大事件应采取全方位的公关和游说问题，有极为形象的评论：“‘环路’以内和‘环路’以外（指环绕华盛顿的495号高速公路，被用来形容首都政治圈）同样重要，‘环路’外的活动往往能影响‘环路’内的行为。”
魏佳丽认为，如果以为在美国影响决策只要与高层沟通就行，那就错了。“以申奥为例，美国奥委会要投谁的票？要听体育协会的意见，体育协会则要听会员的意见；最终每一个人都听媒体的意见。”魏佳丽说。
危机驱动之弊
游说之道，正在涓流不息，长期沟通；在紧急情况出现之后临时抱佛脚，效果往往不佳
2005年8月3日，终于认清即使优尼科接受这宗交易，亦几无可能获得美国外国投资委员会批准之后，中海油正式撤回了收购要约。说客们40天来的高速运转就此结束。
游说活动未取得明显成功的原因不一而足。仅从技术上分析，尽管此次游说行动规模空前，组织严密，但是“游说开始得太晚了”。
美国约翰斯霍普金斯大学著名政治学者、中国问题专家大卫兰普顿说。游说行动正式开始于收购案宣布之后，人言沸沸之时，“危机驱动”的色彩太过明显。
查阅自中美建交以来的历史纪录，过往在美雇佣游说机构的中国公司数量不多，常年雇佣者更少之又少；有案可查者，仅有中国远洋等少数几家运输类企业。然而，游说之道，正在涓流不息、长期沟通；临时抱佛脚效果往往不佳。
兰普顿认为，如果中海油游说工作未雨绸缪，在收购之前即已启动，逐渐与国会议员们介绍背景，交流信息，结果可能会不同。“事实却是，对很多国会议员而言，中海油收购案是爆炸性新闻。在这种情况下，他们做出负面反应的机会远大于相反。”
中海油突然掀起声势浩大的游说，固然出于不得已，但也引发了一些负面效应。在游说高潮之际，来自弗吉尼亚的共和党众议员弗兰克沃尔夫（Frank Wolf）致信Akin Gump，质问：“华盛顿的游说者们应该或不应该代理谁，难道这里没有一条明确的界限吗……在里根当政的时候，如果苏联打算收购美国的石油公司，没有美国法律公司愿意成为他们的代理。”
这样的质疑与指责，即使对见多识广的说客们来说，也绝少遇到，可见部分议员对这宗收购案成见之深。“冰冻三尺，非一日之寒”，也确非于仓促间的游说可以化解。
事后看来，这宗收购案不具“天时”：世界尤其是美国对崛起中的中国抱有重重疑虑，油价飞涨；不具“地利”：美国是一个“汽车轮子上的国家”，民众对油价高涨怨声载道，对来自中国的石油公司收购一家美国石油公司，很容易生出反感之情；通过游说活动去求得“人和”，难度可想而知。
上个月，在竞购一周年之际，中海油董事长傅成玉接受《华尔街日报》采访，认为最大的教训就是要加强交流。
“我们在公共关系和游说上应该更谨慎。我们现在对美国政治的了解加深了。如果再有此类事情，也许重要的不是去争取这个交易，而首先是诉诸公共关系和政治游说。如果这能行得通，再着手交易。”傅成玉说。
飘摇的伙伴
十年前美国跨国公司共同游说美国政府给予中国贸易最惠国待遇，现在则已被更复杂和多元的声音取代
中国企业在美游说开始引人注目之前，在美国政治舞台上为放宽对华贸易政策而奔走游说的，往往是美国的大型跨国公司。不过，贯穿上世纪90年代，跨国公司声势浩大共同游说政府给予中国贸易最惠国待遇的局面，现在已被更复杂和多元的声音取代。
2000年，在一年一度的国会对中国最惠国待遇表决之前，波音等美国数百家跨国公司结成团体，发动了声势浩大的游说行动。参与人员包括各公司内部的政府关系专家、行业联合会的游说机构，以及共同雇佣专门的游说公司。在近一年时间里，他们举办大量讲座和会谈，逐步向国会灌输开放对华贸易将会给美国企业带来的巨大商机，最终获得成功。
“公民”组织2000年发表的报告显示，美国企业为中国最惠国待遇一役，总共花费1.12亿美元，分别投入在游说、政治捐款和广告上。此前，这类商界集体行动的最高纪录，由建立北美自由贸易区的游说保持，总额也不过3000万美元。
“为中国最惠国待遇游说，大概是国会山上最昂贵的战役。”这份报告写道。
美国大企业在游说中自然占有先机。他们熟悉本国政治运作，大多已经具备一套有效的游说和公关机制，并且和众多利益集团有所关联，他们的行动容易见效。
随着中美贸易逆差的增大，美国国内的中小企业和制造商反对的意见逐渐加强。同时，贸易开放的传统盟友——跨国公司在中国的利益也出现多元化的趋势。
引起跨国公司利益分化的议题，包括知识产权保护、监管环境不透明、市场准入障碍等。中国美国商会于今年5月发布《美国企业在中国》白皮书，列举了多处不满：“他们（美国企业）仍在穷于应付中国的管理制度。企业运营中面临的主要挑战包括：法规不明确、官僚主义、缺乏透明度和法律解释不一致。”
在中海油收购案高潮之际，1994至2004年间任美中商贸委员会会长的柯白（Robert Kapp）曾致电数家美国跨国公司总裁，敦促他们发表言论，澄清竞购的利害关系。“我问他们为什么不站出来为中国说话，得到的回答是：‘我们在中国成天被踢来踢去，为什么要替中国人解围？’”柯白说。
深耕有道
中国公司在美游说，绝不能忽略公司意欲达成的具体目标之外的其他因素
在美国政治体系中，可对涉华议题产生较大影响力的各个部门，从历史来看，态度比较强硬的政府部门包括国防部、中情局和贸易代表办公室；相形之下，略为柔和的是财政部和国务院等。但总体而言，对华态度最强硬、最保守的，是作为立法机关的国会，尤其是众议院。
据在美华人精英团体百人会2005年调查，美国民众对中国的好感逐日加深，52％的普通公众对中国印象良好；但在国会工作人员中，持这样想法的仅占19％。
造成这一状况的原因很多。柯白认为，众多政治题材之中，美国民主、共和两党在对中国的批评上分歧较小；批评中国，往往成为议员们很方便也很“保险”的政治话题。而在经贸领域，中美间既有长期存在的争议话题如知识产权保护，也不断出现新的争议话题如人民币汇率，不断地为政客提供了谈资。
中国公司在美游说，绝不能忽略公司意欲达成的具体目标之外的其他因素。“比如说，中美关系阴晴、贸易纠纷、人民币汇率政策等，即便这些因素与公司毫无关系，也会对公司行动的成败起到关键作用。”Akin Gump合伙人斯彼格尔告诉《财经》记者，“很多时候，商业行为在国会完全被政治化了。”
营造民众及政客对外国公司的好感，专业公关和游说公司固然能起到作用，更有效且长期的途径，则是在本土建厂或开办公司。这意味着雇佣美国员工——他们对本选区议员的影响力，远远大于来自外国的机构或企业。
“外国企业增加对美国政策影响力最有效的途径，莫过于雇佣美国人。”柯白说。
“假设中国公司在加利福尼亚制造了2.5万个就业机会，国会要对中国问题指手画脚的时候，加州工人就会对本州议员说：‘你们在干嘛？这些中国人给我工作和工资。’”斯托克斯告诉记者。
日本在本地政治资源的利用上，堪称榜样。上世纪80年代，日本的汽车大量出口美国，导致密歇根、俄亥俄州很多汽车工人失业。为解决由此引发的摩擦，丰田公司先在这两个州开设工厂，之后陆续在美国开设了七个制造基地。一旦传出丰田希望建立新厂的消息，南方诸州都会拼命争取。当美国的选民利益与外国企业有密切关联的时候，企业在国会中的政治压力就会小很多。
对于中国企业来说，在美国设厂还很难成为普遍的经验。但是，已经有部分企业捷足先登。
美国南卡罗来纳州商务部的中国首席代表林新伟告诉《财经》记者，以海尔集团为代表的数家中国企业已经在该州开设工厂，雇佣了近2000名当地工人。
南卡罗来纳州曾经是美国制造业相当集中的地区，近年来因本土制造业纷纷将生产基地移至海外，造成当地大量失业。一向在汇率和贸易问题上对华态度强硬、曾提出对中国出口产品征收27.5％惩罚性关税的参议员林赛格雷厄姆（Lindsey Gramham）即来自这个州。
格雷厄姆于今年3月访华时，曾专程参观该州商务部设在上海的代表处。“中国企业在南卡罗来纳州增加就业的事实，并不一定能够改变格雷厄姆的态度，但至少会成为他的考虑因素。”林新伟说。
“中国身份”因素
“当今的中国正在发生无数精彩有趣的故事，如果中国企业和政府能够意识到（人性化故事）对改善形象的重要性，必将受益匪浅”
从去年开始，中国大企业在美设厂并延聘说客之举骤然增加。2005年，中国家电企业TCL与法国Thomson在美国设立的合资公司TTE，就数字电视立法等向国会和联邦通信委员会游说，每年投入12万美元。彩电制造商长虹集团美国分部亦有类似之举。
可以预见，随着“走出去”战略的推进，更多的中国公司会寻求在美投资，他们受到美国政策的更大影响，也更迫切地希望主动影响美国的政策。
中国企业通过在美投资加大影响力虽称捷径，但仍不平坦。
“在美运作的中国公司表达自己的观点不是不可能，将这些观点传达到美国高层也不是不可能，但（中国公司的）政府身份是最主要的困难。”柯白说。
即使在中海油事件中，Akin Gump反复强调中海油公司身份和独立运作的情况，但竞购对手雪佛龙石油公司（Chevron Texaco） 仍就“中海油与中国政府的关系”大做文章，并获得了很多认同。
“中海油事件的结果固然是灾难性的，但雪佛龙说的一点很有道理：中海油从政府获得了大量成本很低的资金，这不是真正的市场化行为。即使很多中美贸易的老朋友，也不能完全否认这一点。”柯白说。
所有代理国外客户的美国说客或者游说机构，都必须在美国司法部的外国代理人登记处上报。申报单中对客户的身份有详细的登记，“是否政府所有，是否政府控制，是否政府出资”等。即便这些公司为中国公司在美成立的分公司，K街说客仍必须在上述各项中一一填写“是”。
现正迈向“走出去”之途的大多数中国企业，多数确有国有背景。这使得本来是在商言商的诸多市场行动，难以隔离于美中关系的种种波折。要使企业精心策划、努力多时的美国市场开拓计划遭遇重创，也许只需要一个敏感题材。正如前文所述，尽管在完成收购IBM个人电脑业务之后，联想已将总部迁至美国北卡罗来纳州，但只要有重量级国会议员强调联想的国有背景，一宗本来平常的交易即横生波折。
斯托克斯认为，大多数“走出去”的中国公司不可能改变国有身份，但如果治理结构趋于透明，公司的运营与决策确实基于市场化操作，加上与决策者的较好沟通，假以时日，取信于人还是可以期待的。
这正是联想的期待。“我们来到华盛顿，为在这里建立关系投资。”联想的杰弗里卡莱尔说，“是因为我们将在美国市场长久地呆下去。这对美国的消费者有利，对美国的工人有利，对美国的商界有利。得让人们懂得这一点。”
美国共和党众议员马克科克(Mark Kirk)是众议院“中国工作小组”的两名发起人之一。他成立这一小组目的，是在汇率、贸易等纷争之外多方位认识中国。站在K街的路口，面对鳞次栉比的写字楼，科克对《财经》记者说，企业游说之外，最有用的可能莫过于一个能干的大使。
中国驻美使馆坐落在华盛顿城北的威斯康星大道上，远离繁华的使馆区。大楼本身由宾馆改建，从外看去并不十分醒目。新使馆的修建正在积极筹备之中。由贝聿铭设计的白色楼群充满跃动的现代气息，建成之后，将是华盛顿规模最大的使馆楼。美国《国家杂志》去年曾刊载文章，认为新使馆的修建，可以称得上中国在美改变低调作风的标志。
中国使馆向来只重视与美国政府打交道，但从前任驻美大使杨洁篪开始，使馆主动与国会和美国媒体的交流增多。现任驻美大使周文重于2005年4月到任。在美商会的协助下，周大使决意在任期内走遍美国50个州，与各州议员、政府官员及商务、教育界人士直接交流。从密苏里到俄克拉荷马，至今他已访问过20个州。
爱德曼公关公司中国总裁马文涛（Martin Alintuck）告诉记者，“人性化色彩”对中国政府在美的公关活动同样重要。“当今的中国正在发生无数精彩有趣的故事，如果中国企业和政府能够意识到（人性化故事）对改善形象的重要性，必将受益匪浅。”
■ 本刊实习研究员陈莉安、刘馨婷、金娜对此文亦有贡献 ¶ 12:58 PM 0 comments
摆脱“食之者众，生之者寡”以及“农村的事情由农民自己办”两大陷阱的关健何在？
2006年，将注定是中国农村税费改革进程中的关键之年。
这一年，是自鲁宣公十五年（公元前594年）实行“初税亩”制度以来的第2600年，也是新中国成立以后宣布彻底取消农业税的第一年。如今，农业“三税”（即农业税、牧业税和农业特产税）均已取消，但改革尚未有穷期。国务院近期又推出了巩固农村税费改革成果、扎实推进社会主义新农村建设的重大举措，即深化以乡镇机构、农村义务教育和县乡财政体制改革为主要内容的农村综合改革。
深化农村综合改革的重要性是显而易见的。在向农民征收农业税的漫长岁月中，不少有为之君在改革家的鼓动下，也曾推行过税费改革。从西汉的“时赦”到隋唐的“租庸调”、“两税法”，从明代的“一条鞭法”到清朝的“摊丁入亩”等，不能说这些改革没有起到过减轻农民负担、促进农业生产的作用。但问题在于好景不长。改革不是因为遭遇强力抵制而中途夭折，就是因为没能建立起相应的体制机制作保障，而使成果逐渐消亡；继之而起的，却都是对农民的更加沉重的赋税。
始于2000年、截至2006年的这一轮农村税费改革的前途又将如何？历史的教训早已讲得明白：如无更深层次的经济社会管理方面的体制创新，税费改革成果得而复失的危险就必然存在。因此，国务院在开始进行这一轮农村税费改革的同时，就已经在思考和探索必须进行的一系列相关内容的改革。
相比于历史上的税费改革，这一轮改革取得彻底成功的几率要大得多。因为眼下早已不再是农业社会，在我国国内生产总值中，农业所占的份额已降至12.5％；而以改革前农民负担的税费总额计，相对于如今的财政收入也已经是微不足道。但问题在于，税费改革前国家征收的农业“三税”不足400亿元，农民的税费负担总额却何以高达1250亿元？
根源在于两方面：一是政府在缺乏制约的情形下，存在着机构和人员自我膨胀的机制；二是财政未能对农村的公共服务提供必要的支撑。其结果是，前者必然导致“食之者众，生之者寡”；后者只能造成“农村的事情由农民自己办”。在这两者的夹击之下，农民的负担焉能不重！所以要巩固税费改革成果，关键就在于政府的机构改革和惠及农村的公共财政体制的建立这两大方面。
乡镇机构的改革，自农村改革以来已先后进行过三次，但都没能跳出“精简－膨胀－再精简－再膨胀”的轨迹。现在这第四次又能如何？事实证明，对于乡镇机构，只“精兵”而不“简政”，显然是不可能实现改革目标的。因此，按社会主义市场经济要求转变政府的职能，是首要任务。
从前期已经开展的试点经验看，乡镇政府转变职能，关键在于四个方面：一是要调整经济管理上的职能。要从直接抓资源配置、招商引资、项目建设、生产经营等本是市场主体的行为，转到对农户及各类经营主体进行示范引导、提供政策服务和营造发展环境上来。二是要花更多的精力去加强农村的社会管理和公共服务。三是要转变观念，推进农村基层的民主政治建设，充分发挥村民自治组织的作用。四是要大力发展各类经济服务和社会中介组织，把那些政府管不了、管不好的事情交由这些组织去做。如果乡镇改革只注重精简机构、人员，而不注重转变职能，其结果很可能是虽然减少了机构和人员，但同时也会削弱农村的社会管理、降低农村的公共服务水平，这不符合农民的切身利益。
中国农村人口多，经济发展水平低，税源有限，相当部分的县乡在取消农业税后又失去了一个主体税种。因此，要增强政府对农村的社会管理和公共服务职能，就必须加大上级财政对基层政府的转移支付力度，必须将那些本应由政府承担的事情，如农村的水、路、电、（燃）气，以及农村义务教育、公共卫生、文化事业、社会保障等，逐步纳入公共财政的承担范围，才能使收入水平总体较低的农民能在享有公共服务方面具有平等的权力。
近年来，这方面的情况正在发生着积极的变化。2006年，中央和省级及部分地（市）财政对农村税费改革的专项转移支付已达1030亿元，中央财政对部分财政困难县乡和产粮大县的以奖代补资金增加到了210亿元；同时，还明显加大了对农村基础设施和社会事业的投入，中央财政预算内的支农资金总规模达到了3397亿元，比上年增加14.2％。但是，由于长期以来欠账太多，改变农村基础设施和社会事业严重滞后的局面，绝非一朝一夕之功。
所以，深化改革，促使政府职能加快转变和公共财政覆盖农村，对于建设新农村、培育新农民、实现统筹城乡经济社会发展的目标，无疑将具有决定性的作用。
■ 作者为中央财经工作领导小组办公室副主任 ¶ 12:53 PM 0 comments
15 世纪是世界历史上远洋航行探险取得重大突破的时代。在这个世纪的头1／3世纪中(1405—1433年)，首先是由中国的伟大航海家郑和七次出航，突破了 东亚与西亚东非之间的重洋阻隔，开辟了从中国经印度洋直通西亚和非洲东海岸的远航记录。该世纪中叶，葡萄牙亨利王子组织了深人大洋和南下非洲海岸的连续探 险，在马德拉、亚速尔、佛得角等群岛建立了深入大西洋探险的前哨阵地。该世纪末，在西班牙国王的资助下，哥伦布4次横渡大西洋的探险，到达了加勒比海群岛 与中美洲沿岸地区(1492—1504年)；与此同时，葡萄牙派出了瓦斯科·达·伽马率领的船队首次完成了绕道好望角到达印度的新航路(1497— 1498年)。旧大陆在一个世纪里所“发现”、征服、扩张的未知大陆、岛屿和海洋，超过了以往所有世代的总和。
人类的活动舞台从大陆转向海洋，这是人类文明发展取向的创新性突破。这一大突破改变了世界各区域文明的政治、经济、贸易、文化等联系的规模和性质，从而标志着人类社会走向现代世界的最早起步。这一观点已得到国际学术界日益广泛的公认。
这 一重大起步的一个突出特点是，它是从欧亚大陆两端——远东和远西——几乎大致同时开始向海洋大进军。郑和“下西洋”的进军远远早于哥伦布、达·伽马“下西 洋”的进军。但这一共同的历史机遇对欧亚大陆两端的历史发展却导致了大不相同的结局。这是一个世界历史之谜。对这个问题，早在本世纪初我国启蒙运动的杰出 史学大师梁启超就提了出来：
及 观郑君，则全世界历史上所号称航海伟人，能与并肩者，何其寡也。郑君之初航海，当哥伦布发见亚美利加以前60余年，当维哥达嘉马发见印度新航路以前70余 年。顾何以哥氏、维氏之绩，能使全世界划然开一新纪元，而郑君之烈，随郑君之没以俱逝。我国民虽稍食其赐，亦几希焉。则哥伦布以后，有无量数之哥伦布，维 哥达嘉马以后，有无量数之维哥达嘉马。而我则郑和之后，竟无第二之郑和，噫嘻，是岂郑君之罪也?⑴
近一个世纪以来，我国研究郑和的论著甚多，但从中西航海史比较的角度来探索这个问题的似乎并不多见。近年来国际学术界研究欧洲资本主义的历史进程时愈来愈重视对东西方发展的比较研究，并重新提出了这个问题。著名的比利时历史学家皮埃尔。肖尼写道：
克里斯托弗．哥伦布和瓦斯科·达·伽马……不是中国人这一事实是有一些值得……思索的因素的。就现有历史文献能让我们了解的而论，终归而言，在15世纪末，远东作为一个可与地中海相比的实体……至少在表面上绝不比欧亚大陆的远西处于劣势。⑵
近 年来国内外学术界常常思索的一个大问题就是：为什么中国没有早于西欧产生资本主义?这个问题追溯到最远，自然会提出15世纪郑和大航海所丧失的历史机遇的 问题。当时中国是否有可能把握住这个历史机遇呢?是否有可能从郑和大航海引向中国发展取向的一个大转折呢?是否中国有可能率先突破东方农业社会走向现代世 界呢?
要回答这个问题，有必要对15世纪中西大航海的不同发展取向问题做一番探讨。
一、宋元以来中国向海上发展的新趋向
西 欧位于欧亚大陆西端，中国位于东端，相距遥远，处在很不相同的自然生态圈中。在古典农业文明时代以前，不同的自然生态圈对人文文化圈的活动具有决定性的影 响。打开世界地图一看，欧洲仿佛是由波罗的海、地中海、黑海和亚德里亚海等分割的一些岛屿，正像一个群岛，环绕地中海与大西洋岸的海上交通与航海生活，在 欧洲比在中国重要得多。沿地中海岸很早就建立了城市，发展了商业，因此，欧洲文明很早就具有面向海洋的半岛特征，农业与商业结合的特征，畜牧航海文明的特 征。地中海这个内陆海，被陆地锁住的海，是整个西方重商主义海洋文明的汇合处。林立的小国与城邦的竞争，海陆贸易的繁荣，战争的频繁，都对欧洲的动乱、反 复动荡发生了重大影响，使欧洲历史很早就具有外向的品格。早在11世纪初，北欧人就跳越格陵兰登陆北美海岸；葡萄牙人在1350年以前已到达亚速尔群岛和 加纳利群岛，如果不是中世纪欧洲的政治动乱与经济不景气，或许可能更早就打开从海上通往美洲与东亚的道路。当欧洲历史舞台的中心从地中海转向大西洋时，沿 大西洋岸的葡萄牙、西班牙、荷兰、英吉利、法兰西等成为开辟海洋新时代的先驱，也就毫不足奇了。
中 国则是一个具有相对短的海岸线的大陆国家。起源于黄土高原的华夏农耕文明，拥有广大的活动空间和丰富的地理资源，以牛耕为特色的水利农业文明构成自足发展 的体系。在西亚一地中海的文明传播带基本上是连接在一起的，唯独华夏文明是被大漠和峻岭阻隔在欧亚大陆的东端，很早就形成大一统的帝国。因此，华夏文明很 早就具有大陆河川文明的特征以及水利农业文明的特征，历史发展的连续性和稳定性比西方要高得多。
欧 洲，特别是就西欧而言，它的海岸发展取向，与中国形成鲜明的对比。欧洲社会形成的某种内在不稳定性，使那个区域变成一种海盗式的文明区域，并努力向四处不 休止地扩张。既然如此，为什么15世纪远洋航行的时代却由中国人揭开序幕呢?是什么力量振动了中国社会的内在相对稳定，使之突破了祖传的导向装置，转向海 洋进军呢?又是什么原因使这一转向戛然而止，致使中国取得海洋主动权的良机坐失呢?
在 东亚大陆上孕育出来的中国古典农业文明不同于在地中海或西欧地区孕育出来的古典农业文明，这是肯定无疑的。但如果以为中国古典文明是停滞的或静止的，那是 极大的误解。发源于黄土高原的华夏文明从西北向东南的扩展，在汉代以前已与南洋和东洋的国家发生密切的海上联系。到了隋唐时代，以长安为中心的“天下国” 的政治文化结构已经包括东洋和南洋的边缘地区。从宋代以来，由于北方被辽、金的阻挠而切断了陆上国际贸易线，进一步转向南海方向的发展。一方面是东南沿海 商人自发努力面向南洋扩展，另方面是阿拉伯商人大量东来。当时中央权势较弱而财政拮据，对海上贸易尤为注意，以坐收“市舶之利”，成为国库的重要收入。到 了元代，中国人对海外世界的认识有很大的提高，在对外贸易方面采取了比历代汉族王朝更开放的政策。中央政府不但大力加强了对海外贸易的经营，海外交通港口 增多而且比前代更繁荣，还相继进行了对日本、占城、爪哇等多次海外远征，不惜投入数以十万计的兵力和数千艘战船，这在中国历史上从未有过。故有的学者认为 元代是中国海外交通发展的一个新阶段⑶。
各 方面的发展迹象表明，从宋以来，中国大陆发展的取向已出现向海洋方向转换的趋向。东南沿海的经济开发已在突破传统的水利农业社会的格局，甚至引起社会风气 的变化。例如，上流社会喜好用舶来品；显贵人家使用黑人仆役⑷；中外人等杂居通婚；甚至外商与中国官吏家庭通婚；阿拉伯巨商蒲寿庚管理泉州市舶达30 年之久；威尼斯人马可·波罗供职元朝，曾奉命随船队出使南洋各国；大量华人移居海外，等等⑸，都是中国商业资本主义萌芽和开放性发展的明显迹象。这说明 了，早在西欧越出中世纪的地中海历史舞台转向大洋历史舞台之前，中国已率先越出东亚大陆历史舞台，控制了东中国海(南宋)和南中国海(元代)。这一符合世 界历史潮流的新趋势，只要听其自然地发展下去，中国在西方海舶东来之前拥有南中国海和印度洋上的海权，形成稳定的海外贸易区，看来是不成问题的。
二、中国古代航海技术的优势
人们会提出一个问题：在15世纪以前，中国的航海技术是否有可能远征大洋，打通联系亚非欧的新航路呢?对于这个问题，李约瑟博士有过如下的评论：
中国人一直被称为非航海民族，这真是太不公平了。他们的独创性本身表现在航海方面正如在其他方面一样。中世纪和文艺复兴时期西方商人和传教士发现的中国内河船只的数目几乎令人难以置信；中国的海军在1100一1450年之间无疑是世界上最强大的。⑹
事实正是如此，中国这个非航海民族对航海工艺的贡献，也是十分出色的。为查阅的方便，现将中国古代造船与航海技术方面的主要成就与西方加以对比，列表如下⑺：
从 上表可以看出，中国在造船和航海技术的许多方面都远远领先于欧洲，其中有关船体推进的各种工艺应用，领先于欧洲1000多年。由于这些先进的工艺，中国在 内河和近海航行方面早已取得突出成就。例如，宋元时代沿海的北洋漕运用船一两千只，大者八九千料，小者二千余石，其规模之大，恐为举世少见。远洋航行到 11—12世纪以后也日趋活跃，中国海舶频繁地驶向广大的亚非海域。当时中国所造的大型海舶已长达二三十丈，载乘六七百人。中国的贸易船到波斯、阿拉伯国 家，要在故临(斯里兰卡)换乘较小船只，而东来的阿拉伯商人行船到故临则要换乘中国的大船东行，因大船具有更强的抗海涛能力⑻。由此可见这一时期中国海船 在印度洋上所扮演的重要角色。
中 国不仅在航海工艺方面领先于西方若干世纪，在南洋和印度洋方面的远洋探险活动也比欧洲人早很多，积累了丰富的经验。到11—12世纪时，中国的远洋航路， 从广州或泉州出发，东至朝鲜、日本、琉球，南至渤泥(加里曼丹岛)、文老古(鸟鲁古岛)、三岛(菲律宾)、三佛齐(苏门答腊)、阁婆(爪哇)、西通天竺 (印度)、僧加剌(斯里兰卡)，并越印度洋远至遏根陀(埃及)、班达里(索马里)、层拔(桑给巴尔岛)。荷兰学者戴文达(J．j．L． DuYvcndak)把他研究古代中国与非洲交通史的论文富有风趣地题为：《中国人对非洲的发现》。这比欧洲人沿西海岸对非洲的“发现”至少早三四百年时 间。一直到15世纪初，葡萄牙人沿非洲西海岸东下探险，经过一个世纪的时间才到达好望角。要不是郑和的远洋航行在抵达东非海岸后停下来，以及随之而来的明 王朝的海上大撤退，中国与欧洲的两大航海探险的巨流，本来应该在非洲海岸或印度洋上的某个地方不期而遇。
总之，郑和所处的时代正是中国航海事业有史以来的黄金时代。李约瑟对此作了很高的评价：
在 它的黄金时代，约西元1420年，明代的水师在历史上可能比任何其他亚洲国家的任何时代都出色，甚至较同时代的任何欧洲国家，乃至于所有欧洲国家联合起 来，都可说不是他的对手。在永乐皇朝时代，它有3800艘船，其中包括1350艘巡船，1350艘属于卫、所或寨的战船，以南京附近新江口为基地的主力船 队的400艘大船，以及400艘运粮的漕船。此外，还有250艘远洋宝船，每艘宝船上的人数，平均由西元1403年的450人，增到西元1431年的 690人以上。在最大的大船上，必然超过了1000人。另外还有300艘商船作为辅助队，及一大堆小船作为传令船及警船。⑼
但是，在比较中西科学技术在前现代时期达到的水平时，必须注意到一点，即中国所达到的高水平来自传统社会长期渐进的经验积累，是中国古典文明几千年连续性 的产物。这一优势是世界上其他国家所没有的。但中国式的文化结构和自身渐进积累机制，可能带来安于传统而拙于革新的历史惰性。西方国家很晚才走出中世纪的 混乱和闭塞状态，应用科技在15世纪时还落后于中国，但在理论科学领先的条件下，却较易摆脱旧传统，具有较强吸收外来先进科学技术的能力。这样，没有丰富技术文化遗产的西方实际上可能比继承了丰富技术文化遗产的东方前进得更快，取得后来居上的更大成功。这是在进行东西比较研究时应有的冷静科学态度。
三、东西三大航行的简明对比
从上述粗略的东西方对比中，可以明确地得出这样的结论：在15世纪大航海探险开始时，中国的社会、经济、政治、技术发展水平都远远高于西方。同样就欧亚大陆两端发动的海洋开拓运动而论，郑和下西洋的规模、行程、航海组织等方面都超过哥伦布航行和达。伽马航行，达到时代的高水平。这里将三大航行的几项可比指标，列表如下：
上表一目了然。郑和的首次大航行比哥伦布与达．伽马几乎早一个世纪，而其船队之浩浩荡荡，动员人力物力之巨大，都是当时世界超一流水平。船队分大腙宝船与分腙多路行进，“云 帆高张，昼夜星驰，涉彼狂澜，若历通衢”(长乐《天妃灵应碑》)，正如当时随行的翻译马欢在《瀛涯胜览》中所说：“其人物之丰伟，舟楫之雄壮，才艺之巧 妙，盖古所未有。”郑和使用的最大海船据称长44．4丈，宽18丈，这是否属实，在学术界还有争论”⑽。但有一点是可以肯定的。郑和统率的船队规模比哥伦 布和达．伽马统率的船队规模要大几十倍，随行人员要多几十倍到上百倍，每船的载重量也大得多，航程要远得多，经历“大小凡三十余国，涉沧溟十万余里”。更 有一点是欧洲航海探险时代所不可比拟的：郑和在这样大规模的长时间海洋远征中，只发生过3次武力冲突事件，其他都是友好交往，和平贸易，人舟安利。这是大 航海时代绝无仅有的历史记录。以上这一切表明明帝国在永乐王朝实现了中国人长期以来沿海航行和近海航行的重大突破。这一突破的重要基础是大一统的实现．以 及国家在政治上、财政上的强大而雄厚的实力，从而能够从明太祖的消极的保境安民政策突转为积极经营海外政策。
四、相似历史外表下的不同内涵
从世界历史发展中的某些相似机遇，引起中西发展的对比，是非常自然的。但是，在极其相似的历史表象下常常掩盖着极大不同的历史本质，从而往往把人们引入似是而非的类比之中。发生在15世纪首尾两端的郑和航行与哥伦布、达·伽马航行，就是一个发人深思的历史实例。
上述三大航行，如果仅从航海技术与开拓新航路的角度来看，是大致相似的。但如深入观察一下，就会发现郑和航海方式与哥伦布、达．伽马的航海方式大不相同。
首 先，哥伦布与达·伽马的航行是西欧中世纪后期社会经济发展对商品与市场的需求，特别是对东方的香料与金银的需求所刺激，是被一种内在的经济力量所推动。从 13—14世纪以来，由地中海意大利诸城市所推动的商业资本主义繁荣，到15世纪扩大到大西洋岸，而随着葡萄牙、西班牙等国从王朝国家向民族君主国的过 渡，西欧的商人也愈来愈强烈地想挣脱意大利人、阿拉伯人对东方贸易的重重限制，设法与印度、香料群岛、中国发生直接贸易联系，因此，西欧航海家深人大洋的 探险活动具有不同于封建阶级的新兴社会力量的创新活力。那些支持和鼓励哥伦布们航行的西欧封建君主奉行重商主义，采取各种措施鼓励本国商人出海，如授以海 外贸易的专营特权，鼓励本国造船业，保护本国海外商业利益，支持开拓海外殖民地，以达到增加王室金库收入和壮大国力的目的。西欧君主之所以积极支持海外事 业还有制度性的原因，那就是西欧封建式的领主经济结构多方面限制了君主对财富的榨取，而封建国家征税的权力又掌握在贵族把持的议会手中，因此新兴君主们为 应付日益增长的财政需求，都力图开辟新的财源。这一结构性的特点决定了他们对国内外贸易和海外扩张的特殊兴趣。
郑 和航行却是在另一种历史背景下进行的。历史家大都强调永乐时代是明朝的太平盛世。在永宣时期30年间曾6次北征和7次下西洋，足以说明当时的社会经济繁荣 与富足。但关键在于这些活动的动力是政治的而非经济的。中国封建王朝不同于西欧，没有对海外商品和市场的需求。中国皇帝具有直接向全体居民征税的最高威 权。这主要是征收田赋。明代自洪武开国就倾心于本地自给自足的农村经济，税率比较低，以建立稳定的政治局势。甚至各衙门的书手、工役都要向民间征来；衙门 用的文具纸张等也规定由里甲承奉。政府的财政不敷，就滥发纸币(宝钞)，为数令人骇然⑾。这套高度集权的保守的经济结构表明明王朝的政策是内向的，它的海 外活动完全着眼于国内政治。下西洋主要是为了确保南洋海道的畅通，以重新确立海外册封制度，恢复洪武初年诸蕃朝贡的盛况，遂赏封建帝王“君主天下”、“御 临万方”的虚荣心。为此，顺便解决安南的归顺和制服盘踞三佛齐(旧港)的中国海盗；早期还顺访建文帝下落，也是顺理成章的事。可见，郑和大航海的壮举尽管 规模空前，但在方式上仍然是秦皇汉武式的封建王权顶峰的威力显示。
其 次，郑和航行的组织形式与哥伦布、达·伽马航行的组织形式完全不同，后者是私人积资的海外探险活动。为筹集远征的资金，西欧早期的航海家都到处奔走，向葡 萄牙、西班牙、法国和英国宫廷求助，以获取特许状。船只装备是自备的，更多的是求助于商人，是一种契约形式的利益结合。另外一种财源则来自海盗远征。航海 资本经常是与海盗远征分不开的。因此，西方的早期远洋探险都不可能有很多的船、很大的船，也不可能雇用很多船员。桑巴特在《现代资本主义》中曾专门讨论了 这个问题。从商业的利益来看，也不需要巨型船舶，这在技术上弱点多，经济上也不划算。欧洲远洋航行的船，在19世纪以前一般不超过500吨，常见的只有 100—300吨。这种商船一般只用8一13人，荷兰一般400吨的商船才用33人⑿。哥伦布第2次航行是为了到新发现的土地移民定居，才带领了1200 人左右的庞大队伍。哥伦布与达。伽马出航的船只和人员都不多，正符合商业资本主义远洋探险的性质。
郑 和航行的组织形式则不大相同。它是由中央王权组织的官方出使海外的活动，它的船队是一支庞大的皇家舰队。出洋之前，由国家所属的府卫、工部、地方提举司在 各地分别承造大批海船。郑和率领的船队每次出发大都在27000人左右，其中最大多数都是军人，大多是从南京及直隶卫所运粮官军和水军右卫官军中抽调的， 这实际上是一支海外远征军。它的派出显然不仅仅是为了开拓南洋贸易。这样大的舰队出洋，按郑和的记述：“统率官校旗军数万人，乘巨舶百余艘，赍币往赉之” (见《天妃灵应碑》)。前6次航行都是连续进行的，这要耗费国库多大开支?郑和的远洋航行，构成一系列连续的海上出征，只有高度中央集权、财力雄厚的历史 时期才可能出现。七下西洋，每次都是出自皇帝的最高独断。而郑和作为内官太监，被授予总兵的职务统率舰队下西洋，只是奉旨行事。在第6次航行后被停止达 10年之久，郑和个人完全无能为力。与郑和同时代的葡萄牙的“航海家”亨利王子所领导的大洋探险则完全是独立的活动，不受制于王室或朝廷。哥伦布所率领的 远洋航行，是按与西班牙王签定的协议书行事，所“发现”的土地虽然归国王所领有，但哥伦布可以“副王”、“总督”身份进行管辖，获得所获财物的1／10， 并享有世袭特权，等等。为此，哥伦布后来一直到死都为他在海外远征中的应获权益与西班牙王室争执不休。
两 种完全不同的远洋航行的组织方式，是两种不同的社会经济体制所决定的，在欧洲的航海探险和远洋贸易中，已经出现了王权向私人或商业公司转让专属所有权和特 权的趋势。朝廷或王室通过这种方式鼓励私人甚至包括受雇的外国人去进行冒险事业和创新活动，为新的财富和商业资本的大发展创造了条件。这是西方所有权的制 度结构开始改变的一个重要开端，而中国却仍然是在传统的制度结构中发展。这两种不同的航海队伍的组织方式和任务，可大致列为下表：
哥伦布和达· 伽马的航行的主要任务是开辟通向东亚的新航路，其目的是为了发展东西方贸易。重商主义和扩大东方贸易是推动大航海探险的发动机。哥伦布登上加勒比海岸第一 件事就是寻找黄金。达·伽马到达卡利库特城(印度)时回答的第一个问题是“寻找基督徒和香料”。这类带有亡命性质的冒险开初在葡萄牙和西班牙遇到许多非 难，但一旦黄金、奴隶、土人纳贡物从远洋源源运回，就立即掀起了海外探险热。在早期阶段，东方贸易的目的并不是为欧洲产品开拓新市场，而是要向欧洲输入大 量新商品。对西欧的新兴君主国来说，追求富强之道开始从农业和本国农村转向商业、城市产业以及大规模海外贸易和殖民。国王们都鼓励本国商人组成各种贸易公 司开展海外殖民和海外贸易，奖励和扶植本国的造船业和航运业，甚至支持和参与本国的海盗行径，而限制甚至禁止外国商人和商船在自己控制的海域贸易。从此， 重商主义下的大开放和海外移民拓殖成为新时期的发展主流。
从 表面上看，郑和大航行似乎是明王朝积极经管海外政策的重要标志，事实上这只是历史的表象。首先，郑和出使南洋虽然已具有发展海外贸易的性质，但仍是在传统 的朝贡贸易体制下进行的。这种贸易的时间、地点、人数、船只、货物数量都有严格限制。这是一种官方专营的对外贸易，下西洋所需的货品，都由政府的官库直接 拨付，或由官府采办实为强迫收购的。这在一定限度内有利于扩大国内外市场，但如搜求过度，就必然会对官营手工业和财政带来不利的影响。
其 次，朝贡贸易是一种特殊贸易体制，其贸易方针是“厚往薄来”。其具体做法，或用“贡品”形式的商品与“赏赐”形式的商品交换；或给海外来的“番货”以高价 收进再将中国的货物以低价售出。这是一种“随贡互市”性质的贸易⒀。这种不等价交换是赔钱的大买卖，目的是“耀兵异域，示中国富强”⒁。西方的重商主义是 与保护主义结合在一起的，明王朝的“重商”则与摆阔主义结合在一起。为了向海外“示富”，每次都携带大量财货赏赐给南洋各国君王，又对各国来华王公使臣颁 发优厚的赏赐。此外，还要给下南洋船队人员赏赐实物和宝钞。按每人赏钞1Q锭计算，单此一项，每次就要开支20多万锭；而郑和一次得的赏赐就是10万贯钱 ⒂。出洋回来之后，也要论功行赏。针对这种朝贡贸易，当时的朝野人士就尖锐指出：“收货所出常数十万，而所取曾不及一二。且钱出外国自昔有禁，今乃竭天下 所有以与之，可谓失其宜矣。”⒃可见郑和时代的海外贸易是明天朝大国主义政治经济学的一个令人夺目的实例。
最 为独特的是，永乐王朝一方面对海外奉行开放政策，另一方面却对本国商人出海厉行封禁政策。下西洋与禁出洋两项政策是同时推行的。这就是说，只允许皇家的海 船队下西洋进行官方贸易，也允许西洋海船到中国来进行由国家独占市舶之利，却严禁中国人出海进行贸易。这一套海禁政策是过去的王朝所从未有过的。明王朝从 开国起就明令禁止沿海居民私自出海，规定“片板不许下海”，后来又明令罢市舶司，严厉打击走私贸易。为了严禁从海上里通外国，永乐年间强行命令把海船都改 为平头船，销毁违禁的大船，不许私造双桅以上大船。试问，一面大力鼓励官营航海，一面又严禁民间航海，怎么可能发展航海事业?
海 禁对中华民族的长远发展利益产生了重大不利影响。中国走出了南洋，但却没有真正走向世界。自宋元以来东南沿海民间经济势力和海外贸易有很大发展，而活跃在 中国沿海地区的海盗和倭寇之患也时起时落。中国自古以来，王朝的威胁主要来自北方与西北边疆，现在增加了来自东南海疆的新威胁；并且海外可能成为国内失败 的政治势力盘踞的基地；海盗与倭寇又可通过通商与走私进行骚扰和泄漏国内情报等。这是中国政治斗争出现的一个崭新的动向，也是中国的发展背景不同于中世纪 后期西欧的发展背景的一个重要之点。对新起的朱氏农民王朝来说，对这个新问题尤为敏感，故而采取了官方航海政策与民间海禁政策并举的矛盾措施。这是中国重 农抑商的大陆自足发展取向与东南沿海商业开放性发展新趋势的折中。从短期来看，也许是可行的，因为巩固了明王朝的统治。但这一政策的长期化与制度化，是以 牺牲新兴经济利益来服从传统政治利益的保守发展取向，是对正在兴旺发展的民间海上商业力量的毁灭性打击，可说是进两步退三步。
美 洲航路和通往印度的新航路的开拓，是在欧洲贸易从地中海转向大西洋之后，很快就取得的革命性突破。大西洋沿岸贸易成为探索通往东亚新航路的起点。到15世 纪中叶，1445年葡萄牙人到达佛得角。1461年，即亨利王子逝世1年以后，葡萄牙船驶入几内亚湾。1487年，迪亚士绕好望角获得成功；在此以后10 年，达·伽马的探险队第一次跨越印度洋找到了通向印度的新航路。哥伦布在他之前六七年，从另一方向探寻这条新航路而无意中到达了新大陆。欧洲人远洋探险的 记录在一个世纪中推进得如此迅速，说明追求黄金和香料的贪婪变成了多么惊人的动力。此外，还要看到基督教以狂热的十字军精神在海外扩张中所起的特殊作用。 基督教是一种世界性宗教，它把世界划分为“基督教徒一异教徒”对立的世界，并以使异教徒皈依圣教、向全世界传播基督教文明作为自己的使命。哥伦布到达新大 陆，每到一地都要向印第安人宣读《传告》，公开宣告是奉上帝之命来征服和主宰“野蛮民族”的⒄”。这种狂热的宗教精神推动欧洲冒险家去征服重洋险阻，建立 海外帝国。这种鼓舞殖民扩张的特殊宗教伦理，是东亚民族中所没有的，对此绝不可以低估。因议论已多，此处暂不申论。
对 比之下，郑和下西洋的次数与总时程都远远超过哥伦布与达．伽马，但是对未知海域的突破却进展不快。郑和的航海基本上是沿宋元以来的传统航线西行，前3次航 行大体上是在印度以东的传统朝贡区和贸易区之内，航线基本上是重复的，第4次航行才开拓了访问西亚和东亚沿海岸的新航程。第5、7次航行的路线与第4次大 致相同。第6次航行的分*[舟+宗]有可能比第4次更远一些。就中国这个非航海民族来说，郑和舰队的活动范围已非常可观。郑和是伊斯兰教徒，他父亲和祖父 都曾到过麦加朝圣。他的舰队中当有不少回回人，并吸取前代航海技术而集其大成。但他们的舰队也受到各种限制，除了在航行的任务和目的方面完全听命于朝廷 外，在世界观上受到中国传统的“华”“夷”观的支配。严华夷之防，与基督教严异教之防，有异曲同工之处。但基督教精神对异教徒是进取的，甚至不惜以十字军 的方式去改变异教徒的宗教信仰。中国的儒家的华夷观则不同。“非我族类，其心必异”，只要求四夷“归顺”“宾服”，相安无事即可。按明太祖朱元璋的世界 观，海外四方诸夷，“得其地不足以供给，得其民不足以使令”。他在“祖训”中开列朝鲜、日本等15国为“不征诸夷国”。郑和的宝船所到之处，先是宣读大明 皇帝诏书，然后大行赏赐。可见东西不同世界观对海外世界的认识是大不相同的，因而东西方的行为准则也不大相同。
不 同的世界观又是与不同的大地观联系在一起的。西方不仅早在古希腊时代就已形成大地球形的观念，而且地中海位于欧非亚交汇处的地理特征也使西方人早就形成欧 非亚三分的T—O型地理观(即T型世界图形)。到中世纪晚期，被淹没的托勒密球形世界观重新得到传播，世界地图绘制学也随之兴起，罗盘航海导向的采用，这 一切使15世纪欧洲航海家获得新的科学思想武装。尽管哥伦布作为最后的十字军骑士在许多方面还是充满宗教热忱的中世纪人，但正如航海史专家莫里逊所指出： “就把想法迅速变成行动，活泼的好奇心，准确观察自然现象的能力，乐于冒险和热望获得财富与赞赏而言，他是一个现代人。”⒅
中 国传统的大陆观是地平大地观。中国在东亚大陆所处的特殊地理环境，远离其他古典文明中心，使中国人很早就形成中心(中国)与边陲(四夷)的同心圆“天下” 观。这种“天下”观的自大心态阻碍了中国人对外部世界进行认真探索与研究，甚至对中国的周边国家也只有模糊概念。中国的地理制图本是相当先进的，但现存最 早的11世纪的“华夷图”上只绘有中国，周边的“四夷”除高丽、印度外仅有文字说明而无图。14世纪朱思本的著名的“广舆图”也相似。制图者写道：“若夫 涨海之东南，沙漠之西北，诸蕃异域，虽朝贡时至，而辽绝罕稽。言之者既不能详，详者又未可信。”⒆郑和时代的海上远征志士都是遵奉孔孟之道、佛教或伊斯兰 教传统的人，当然不可能把三桅战舰驶进现代的海洋。只需把当时人留下的有关下西洋的记载与哥伦布留下的日记和早期西方航海家的航行日志等加以比较，其观察 角度与兴奋点之不同当一目了然：前者注意于王道的宣扬与异域风物的诗文唱和，后者大多是社会经济情报的收集和征服的纪实。不同的世界观对外部世界做出了不 同的观察记录。
西 方人的美洲发现和新航路发现，改变了西方人的世界观，使之从狭小的欧洲眼光放大到整个世界，欧洲地图学界重新绘制了包括欧、亚、非、美各大洲的世界地图， 从此开始了向海外已知和未知的地区进行征服和殖民扩张的大进军。相比之下，中国进行了震古烁今的海上大远征，也留下了一些珍贵的海外见闻录和航行记程，尽 管增长了中国人对南洋的地理知识，却没有改变中国人的世界观和锁国心态。海外进贡的珍禽异兽引起了人们对异域的好奇心，满足了新王朝的统治者对“际天极地 皆王臣”(马欢诗)的虚荣心，反而加固了中国人的天朝观念和自我中心思想。郑和下西洋时期留下了大量歌颂王道盛世的诗文。至今保存在纽约的一幅来自榜葛剌 的麒麟进贡图，图上有一首明朝翰林院学士们的颂词，其结尾是：“仁哉兹兽旷古一遇，昭其神灵登于天府。臣民聚观争先快睹，歧凤鸣周洛龟呈禹。臣职词林谬叨 纪著，咏诗以呈颂歌圣主。”⒇ 从现存的珍贵的郑和航海图来看，所记中国人对南洋的认识，也主要限于 南中国海贸易区，对西印度洋贸易区的认识则相当模糊。葡萄牙人在16世纪50年代所绘世界地图上的中国部分还很不像样，但20年后，奥尔蒂利的《舆图汇 编》中的中国地图即大有进步[21]。早在1582年(万历十年)利玛窦东来时即向朝廷献呈《万国全图》，但一直到清初修的《明史》仍说利氏地图“荒渺莫 考”；佛郎机(葡萄牙)的商人已在南中国大门活动两百年之久，《明史》仍把佛郎机错写在满刺加(马六甲)附近[22]。从15世纪到鸦片战争，中国始终在 封闭的心态下观察世界，在“内禁”的政治形势下开展对外贸易和出洋航行。
郑 和航行与哥伦布、达·伽马航行对各自国家的航海事业发展引起迥然不同的社会效果。后者激起了举国上下的航海热，从而开辟了欧洲向海外已知和未知世界进行殖 民征服的大进军。而前者却未能也不可能激起民间的下西洋热，反而是严禁民间下海。永乐帝死后，皇家舰队远征的盛世即一去不复返。明宣宗在1431年勉强再 命郑和率众下了1次西洋(即第7次下西洋)，参与其事的官军和匠户中都有人畏难而逃。再此以后，中国封建王朝的大航海活动就完全停止了。在郑和航行的后 期，当时朝野内外反对郑和航行的势力远远大于支持他的势力，这是十分发人深思的事。反对航海的理由，归纳起来，主要有以下几条：1．“中官造巨舰通海外诸 国，大起北都宫阙，供亿传输，以巨万万计”；2．“连年四方蛮夷朝贡之使，相望于道，实罢中国”；3．“(内官下番)收货所出常数十万，而所取曾不及一 二。且钱出外国自昔有禁，今乃竭天下所有以与之，可谓失其宜”；4．“三保太监下西洋，费钱粮数十万，军民死者万计，纵得珍宝，于国家何益?此特一敝政， 大臣当切谏者也。旧案虽在，亦当毁之，以拔其根”；5．“后之奉命海表者，莫不盛称和以夸外番。然中国前后耗费亦不赀。其随行军士，或以舟败漂没异国，有 十余年始得还者，什不存一二云。”[23]
煊赫一时的下西洋，反对者如此激烈，在郑和去世后不久就被人称之为“敝 政”，并敢销毁其有关档案资料。这说明像下西洋这样大的官方专营的赔本生意是任何朝代也难以长久维持的。郑和式的航行表面上轰轰烈烈，实际上却是耗费大量 国库财富来装点新王朝的盛世场面，而真正增殖国家财富的正在勃兴的海外贸易却未能因势利导，反而受到百般压制，以维护传统发展的安定格局。这种情况，在中 国历史上的确以明代为甚。
五、中国对历史机遇可能做出选择吗?
15世纪初的郑和航行只是中国航海史上昙花一现的奇葩，而同世纪末的哥伦布与达．伽马的航行却开辟了欧洲人的海权新时代，由此而引起了世界发展格局的大变化：西方支配东方。
众多的研究者在思索：在这世界发展大转折的历史性机遇中，中国是否有可能做出别的选择?这一选择是否有可能使中国人率先实现从大陆发展取向向海洋发展取向的大转变?这就是所谓的“反事实的假设”的历史研究法。答案是多种多样的。
认 为中国“别无选择”的说法[24]，看来是过于宿命论的观点，因为郑和航行本身已反映了中国东南沿海经济发展的新趋势，这种新趋势受到传统发展战略的阻挠 和制约，这是必然的。如果明王朝最初几位统治者具有较远大的眼光，推行坚决而更稳健的海外发展方针，并持续下去，逐步放宽对民间航海的禁制，培植中国人的 经济和贸易力量去对抗外来的破坏性走私力量，特别是推行保护华商与海外华侨的政策，是完全可能的。明代后期的对外贸易已出现大量银钱流人中国的好现象 [25]。中国在东南亚和南洋拥有自己的海权也是完全可能的。
认 为中国可能选择西方式的海外扩张，推动资本主义因素大发展，晚明即可自主地发展资本主义[26]，这种发展趋势看来并不可能。即使郑和成了中国的哥伦布和 达．伽马，开辟了横渡太平洋或绕道非洲到达欧洲的新航路，中国至多也是建立起一个像西班牙那样的昙花一现的海外大帝国，那源源流入的黄金不大可能在中国转 化为资本。西班牙幸运地得到罕见的历史机遇，但最后还是失落了它。中国选择了一条半途而废的道路，那就是在永乐皇帝有选择性的开放政策之后又全面退回到朱 元璋的闭锁政策，自动退出了南洋和印度洋，明朝在政治上又再度转向自给安定的方向。有人认为这是因为永乐帝也没有完全脱离明朝结构中已固定的朱元璋式统治 结构和思想[27]。其实说到底，这是中国历代帝王都未能完全摆脱的巩固北疆的大陆取向的传统统治结构和思想。
从15 世纪到18世纪，西欧各国、中国、日本都具有向海洋扩张的历史机遇，但只有中国具有在海洋和大陆同时推进的历史机遇，而却很少同时推进的现实可能性。因为 现代工业时代之前，很难有一个陆上强国同时成为一个海上霸王。中国自古以来就面临防守北疆的难题。这是西欧、日本等国面临新的历史机遇时所不曾有过的。明 朝从朱元璋开国之日起，就厉行重农抑商政策，严禁民间与外国海上往来贸易，这一海禁政策在永乐时代也未被打破，一直连续达200年之久(1368— 1567年)。此后虽然实行了有限度的“开禁”，我国的海外贸易活动区也始终限制在马六甲以东的南洋水域，对海外贸易进行自我限制，对华侨利益不予保护。 这在世界各大国中几乎是绝无仅有的。清王朝继续这一落伍于时代的自我封闭政策[28]。中国的海上力量于是一落千丈，永乐时代的400艘主力舰队到 1474年只剩下140艘。从1597年(明万历二十五年)到1820年(清嘉庆二十五年)，经历了223年时间，中国驶往东南亚的远航帆船数目从137 只增到295只，只增长一倍多，而且限制用双桅，载重不超过500石[29]。同一时期，中国在海洋上始终保持蜗牛式的爬行速度。
历 史的进程受内外众多复杂因素的互相影响，历史的发展不是宿命论的，总是具有选择性的。郑和航行就是一个重要的选择。但郑和航行产生的历史效应则不取决于航 行本身，而取决于其他条件。在世界历史上，“即使是重大的时代创新要真正实现革命的突破，具有巨大的社会效应并发生长远实际效用，引起生产力的巨大增长， 也需要其他方面主要是政治与社会结构方面的转换或创新与之相配合，特别是制度化的调适尤为重要。只有这样才可能产生划时代的大变革，才能实现一个新的经济 时代的自主过渡，而不只是昙花一现的冲浪。”[30]
长 期以来，从传统农业社会即一般封建社会向现代工业社会大过渡这个极其复杂的历史过程，往往被简单化了。人们只限于在资本主义“萌芽”的问题上做文章。事实 上，最早的“萌芽”，即雇佣劳动和商业资本的发展，在历史上不同的地区到处出现过甚至反复发生。古代地中海世界的繁荣的城市，商业，航海贸易，都没有导向 现代资本主义；西班牙在海外拥有过大量殖民地和从海外流人源源不断的黄金，也没有导向出现代资本主义。在这里，必须重申马克思的一个重要观点：商业资本对 旧生产方式究竟在多大程度上起着解体作用，“这首先取决于这些生产方式的坚固性和内部结构”；这个解体过程会导向何处，也不取决于商业，“而是取决于旧生 产方式本身的性质”。“资本主义以前的、民族的生产方式具有的内部的坚固性和结构”，对于商业的解体作用造成巨大的障碍。马克思特别提出印度和中国的旧生 产方式解体的缓慢，其中中国尤为缓慢。马克思指出：“因为在这里直接的政治权力没有给予帮助”[31]。
当 代西方史学在研究西方资本主义成长的历史时，对东西发展取向之不同，从不同的理论出发，得出了一些有重要共同点的结论。例如，“世界体系”理论的著名学者 沃勒斯坦谈到15世纪中西航海发展取向之不同时，写道：“关于中国的争论可概括如下：15世纪的欧洲和中国在一些基本点上很难说有重大差别：人口，面积， 技术状况(农业技术和航海工艺)。即使存在某些差别也很难解释下一个世纪发展的如此重大的不同。此外，价值体系的差别似乎被严重夸大了。同样，差别存在的 程度也不足以说明如此不同的后果。”[32]沃勒斯坦强调中国与欧洲之基本差别在于它是一个建立在俸禄官僚体制上的世界帝国，由于在帝国结构中重大决定被 集中化了，而帝国结构首先关心的是短期维持其世界体系的政治均衡。“因此，如果说乍一看中国似乎具备向资本主义方向前进的较好安排，如广泛的国家官僚体 制，在经济货币方面以及可能在技术上更加先进，可是实际上却毕竟安排得较差，因为它受帝国政治结构的拖累。它受其价值体系的合理化的拖累，这个价值体系否 认国家才是变革的杠杆(假定它曾想利用杠杆的话)，而欧洲的君主们却在欧洲封建忠诚的神秘中发现了它。”[33]
在 从封建主义到资本主义大转变的自发进程中，国家作为有组织的政治力量对发展的选择起着重要作用。在这里，中国的中央集权专制国家与西欧新兴的君主专制国家 扮演着表面相似而实际不同的角色。明王朝和清王朝是中国封建专制大一统帝国发展的最后也是最高阶段，普遍皇权与军事官僚机器的结合，形成一体化的政治权 力。由朱元璋开创的新的社会设计，是以“守本份”的农民和“严正公平的官吏”组成的自给农村为基础的绝对安定的社会[34]。这个政治权力有助于巩固中国 的传统社会制度与结构，而不是削弱它。西方则不然，中世纪西欧小国林立，形成多层次等级封建结构，王权弱小，也不具备军事官僚机器，因而形成教权、王权、 贵族、新兴市民阶级(中世纪晚期)交错的多元化权力结构。中世纪后期西欧王权提高，民族国家形成，是一种进步趋向。新君主一般是联合新兴市民阶级反对封建 贵族，以加强自己的政治力量和财政力量，这在客观上有助于削弱而不是强化传统社会制度和结构。由于中西王权结构之不同，决定了它们所支持的远洋航行的不同 导向，这就是说，郑和航海终归导向强化大一统皇权主义和维护重农抑商的传统经济体制，而哥伦布和达。伽马的航行则导向削弱贵族封建统治和勃发商业资本主 义。
在 中国，直接的政治权力没有利用历史机遇帮助新经济趋向的发展，郑和也就失去了扮演哥伦布或达·伽马角色的可能性。如果明王朝是一个类似南宋那样的弱政权， 政治支配经济的传统机制被弱化而不是强化，那也许不会出现郑和式远洋航行的浩大场面，而是民间航海的较自由发展，中国在南洋方面的长期开拓未尝不可能出现 一个新局面。
有 这样一种看法，似乎当十五六世纪之际，中国和西欧的发展“站在同一起跑线上”，只是后来发展速度和趋势之不同，西欧后来居上，跑到前面去了。这是一种单线 发展的历史观，把中国历史削足适履纳入西方历史发展轨道。在我看，当时中国和西欧并不在同一轨道上前进，也就没有什么同一起跑线。哥伦布与达。伽马才是站 在同一起跑线上，尽管反方向航行，最后葡萄牙与西班牙的航海家终于会在南中国海上发生遭遇战。郑和航行不管向哪个方向，恐怕永远也难与哥伦布和达。伽马相 碰撞的。
从 传统社会向现代社会的大转变是一个巨大的转轨，许多内外条件的凑合使西欧相对而言较易实现这一转轨，而中国则较难或很难实现这种自我转换。十五六世纪时亚 洲也没有开始陆沉。中国一直到18世纪仍按自己1000年前规定的轨道向前发展，只是这时一个以西方为中心的世界经济体已开始出现，威胁着清王朝的发展， 而清王朝对这个世界经济体仍拒之门外，还躲在天朝体制的硬壳中傲然自得，并任凭巨大膨胀的人口封闭在本土之内加剧内部危机。以古老的小农地区经济体为基础 的远东“天朝”帝国被以新的世界经济体为基础的远西世界帝国彻底打败一一这就是从15世纪到19世纪东西方发展的历史趋向。
只有这个大失败才成为激发中国转变发展趋向、走向现代世界的真正开端。
注 释
[1] 《祖国大航海家郑和传》，见《郑和研究资料选编》，人民交通出版社1985年版，第28页。
[2] Pierre Chaunu，Seville etl’’Atlantique(1504—1650)，转引自I，Wallerstein，The Mod＝ern Wodd，System．v01．I、p．52．
[3] 陈得芝：《元代海外交通与明初郑和下西洋》，见《郑和下西洋论文集》第2集，南京大学出版社1985年版。
[4] 戴闻达：《中国人对非洲的发现》中译本，商务印书馆1983年版，第23—25 页。
[5] 桑原隋藏：《蒲寿庚考》，中华书局1929年版。
[6] <科学与中国对世界的影响》，见《李约瑟文集》(潘吉星主编)，第258页。
[7] 李约瑟：《中国科学技术史》(英文版)第4卷第3分册，参见中译本《中国之科学与文明》第11、12册，台湾商务1980年版。
[8] 周去非：《岭外代答》；赵汝适：《诸蕃志》。
[9] 《中国之科学与文明》第11册，第241页。
[10] 因 郑和航行的史料被焚毁，下西洋的宝船尺丈是否属实，是一个尚待论证的问题。李约瑟认为大腙宝船大多在1500吨左右。上海交大杨標教授则认为当时造这样特 大的海船“既不需要，也不可能”(《郑和下西洋所用的船》，见《郑和下西洋论文集》、《略论郑和下西洋的宝船尺度》，见《海交史研究》1981年总3 期)。根据西方航海史资料，到16世纪末只有很少航行西印度的西班牙船超过500吨，因为采用阿拉伯三角帆的轻快帆船速度快，造价低。另外，当时西方海船 在火炮装备方面已比中国先进，也不容忽视(参林文照、郭永芳《佛朗机火铳最早传人中国的时间考》，《自然科学史研究》1984年第3卷第4期)。
[11] 关于明王朝政治体制的特点和经济政策的保守性质，黄仁宇有详细论述。参(万历十五年)(中华书局1982版)、《明〈太宗实录〉中的年终统计》、《中国近五百年历史为一元论》等(收入《放宽历史的视界》，台北允晨文化公司1989年版)。
[12] 桑巴特：《现代资本主义》中译本，第50章(1卷2分册)；第3编第22章(2卷1分册)；商务印书馆1937、1939年版。
[13] 侯厚培：《五口通商以前我国之国际贸易之概况》，见《清华学报》(1927年)第4卷第1期。
[14] 《明史·郑和传》。
[15] 郑一钧：《论郑和下西洋》，海洋出版社1985年版，第377页。
[16] 《续文献通考》卷一一。
[17] 西班牙殖民征服时期向印第安人宣读的《传告》的中译文，可参看《印第安人兴亡史》(吴泽霖译)，商务印书馆1947年版，第57—59页。
[18]莫里逊：《大洋海统领：克里斯托弗·哥伦布传》英文版，第6页。
[19] 李约瑟：《中国科学技术史》第5卷，地学，1分册，科学出版社1976年版，第146页。
[20] 戴文达：《中国人对非洲的发现》，第39页。
[21] 曹婉如等：《中国与欧洲地图交流的开始》，《自然科学研究》1984年第3卷第4期。[22] 张维华：《明史欧洲四国传注释》，上海古籍出版社1982年版，第130、131页。
[23] 分见《明史·夏元吉传》、《明史·李时勉传》、《续文献通考》卷一一、严从简《殊域周咨录》卷八、《历代通鉴辑览》卷一０二。
[24] 王赓武：《五百年前的中国与世界》，《二十一世纪》1990年第2期，香港。
[25] 梁方仲：《明代国际贸易与银时输出入》，见《中国社会经济史研究集刊》第6卷第2期，1939年。
[26] 张铠：《世界市场与明季资本主义萌芽》，见《5、16世纪东西方历史初学集 续编》(吴玉廑主编)。
[27] 堺屋太一：《如果现在是历史》中译本，台北远流出版公司1988年版，第106 页。[28] 孙光圻：《中国古代航海史》第9章，海洋出版社1989年版。
[29] 田汝康：《中国帆船贸易与对外关系史论集》，浙江人民出版社1987年版，第40页。[30] 罗荣渠：《论现代化的世界进程》，《中国社会科学》1990年第5期。
[31] 《马克思恩格斯全集》第25卷，第371—373页。
[32][33] 沃勒斯坦：《现代世界体系》英文版，第1卷，第62、63页。[34] 参见吴晗《朱元璋的统治术》，见《吴晗史学论著选集》第2卷；余英时《“君尊 臣卑”下的君权与相权》，见《中国思想传统的现代诠释》。
